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国际新闻 · 2019-12-03

原标题:这家券商被重罚4亿港元!向客户多收金钱长达10年,触及28700宗生意,公司最新回应来了

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  瑞银集团近来因向客户多收金钱被香港证监会处分,引发重视。瑞银负责人对中证君回应表明,在全面查询并承认此过后,已自行向(香港)相关监管机孙雨幽构陈述。涉事单个人士的行为是不行承受的,亦违反公司的行为及准则。

  此前,11月11日香港证监会发布布告称,因瑞银集团(UBS)在长达十年的期间内向客户多收金钱及犯有严峻的相关体系性内部监控缺失,对其作出斥责并罚款4亿港元。

  此事发生后,瑞银已许诺精尽将多收的金额连同利息全数退回受影响的客户,以对他们作出补偿。

  图片来历:香港证贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载监会官网

  触及28700宗生意

  约5000个在港客户账户受影响

  据香港证监会布告,瑞银多收金钱的做法触及约28700宗生意,大约50筐蛇尾00个在香港办理的客户帐户受影响。

  据布告,瑞银财富办理部的客户参谋及火车危机圣诞节版客户参谋助理于2008年至2015年间在进行债券及结构性收据生意时向客户多收金钱,亦在2008年至2017年间向客户收取高于其规范发表水平或比率的费用。

  香港证监会以为瑞银没有发表利益冲突并在短缺透明度的生意中向客户多收金钱,不光没有恪守以保护客户最佳利益行事的根本和整体岳子豪责任,亦滥用了客户对它的信赖。

  详细而言,布告列出了瑞银的五大违规行为:

  •   一是瑞银财富办理部的客户参谋及客户参谋助理于2008年至2015年间在进行债券及结构性收据生意时向客户多收金钱,办法是于履行生意后在客户不知情的情况下添加所收取的赢利起伏。

  •   二是瑞银在2008年至2017年间向客户收取高于贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载其规范发表水平或比率的费用。

  •   三是瑞银在进行第二商场债券韩娱之甜品店长及结朱茵当街喂奶构性收据生意时,没有了解及恰当地发表其是以何种身分代客户行事。

  •   四是瑞银在被发现犯有失当行为后两年才向证监会陈述其多收赢利起伏。贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载

  •   五是瑞银在发现多收赢利起伏的做法后提高系林初一统,其于2017年10月推出了一个新的接纳指令渠道——“单一财富办理渠道”(1WMP)。但是,瑞银不光没有建立一个能保证其恪守有关监管规则的体系,反而向证监会或香港金融办理局陈述了15宗关于1WMP呈现缺失的事端,傍边包含各种问题,包含进一步多收了赢利起伏。

  瑞银许诺全数退回多收小攀鱼坊金钱

  称涉事生意占比较少

  关于上述违规行为及相应罚单,瑞银集团许诺将多收的金额连同利息全数退回周思盈受影响的客户,以对他们作出补偿。退回的金钱总额大约是2亿港元,并触及于2008年至2017年期间以hasaki什么意思在生意后添加赢利起伏王鸥老公及收取高于规范发表水平或比率的费用而多收的金钱。

  据香港证监会布告,瑞银已委任独立反省组织,以评价和验证应支交给受影响客户的补偿金额。有关客户将于一个月内收到瑞银的函件,通卢克普拉尔知他们退款组织的概况。瑞银有关的反省陈述现已或将会提具善惠患病安宰贤回应供应证监会及香港金融办理局。

  别的,瑞银负责人对中证君回应指出,在全面的查询并承认此过后,已自行向(香港)相关贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载监管组织陈述。此次陈述还包含了一项将全额归还受影响的财富办理梅有乾客户的方案,陈述的相关行为健美祖母首要牵涉某部份债款证券和结构性收据生意,而涉事生意只占本行订单挤b处理体系的很少部分。涉事单个人士的行为是不行承受的,亦违反公司的行为及准则。

  关于中介组织的功用和责任发挥,香港贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载证监会行政总裁欧达礼(Ashley A沙拉赫lder)在布告中表明,证监会希望全部中介人在办理客户的生意时可以秉持严厉的诚信规范。

  香港证监会布告还称,中介组织应做到以诚笃、公正缓保护客户最佳利益的贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载情绪行事;以恰当的技术、当心审慎和勤勉尽责的情绪行事;防止利益冲突及保证其客户得到公正的对待;向客户充贤者之爱,武深高速,同志小说-u赢电竞_uwin电竞app官方下载_u赢电竞ios下载分发表相关的重要材料;恪守全部适用于其事务活动的监管规则,然后保护客户的最佳利益。

(文章来历:我国证券报)

(责任编辑:DF010)

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